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樂居財經吳文婷2月14日，上海西恩科技股份有限公司（以下簡稱“西恩科技”）披露審核問詢函回復，繼續向創業板沖刺。

申請文件顯示，實際控制人趙志安持有的部分股權存在仲裁事項被凍結，原因系觸發業績補償條款，股東上海凱舟提起仲裁。該事項仲裁程序正在進行中，若仲裁結果為趙志安向上海凱舟無償轉讓150萬股股份，實際控制人持有公司0.33%的股份將面臨被強制處分的可能性。

深交所要求西恩科技說明，發生前述股權糾紛及仲裁的具體原因，趙志安是否存在違反協議條款的情形;目前該仲裁的進展情況;趙志安及一致行動人、近親屬對外負債及資產、股份凍結情況;結合前述情形說明分析說明發行人實際控制權穩定性等。

對此，西恩科技回復稱，該仲裁已于2022年7月18日開庭審理。2022年9月27日，上海凱舟和趙志安達成和解，雙方簽署《和解協議》。2022年10月11日，上海國際經濟貿易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)出具“(2022)滬貿仲裁字第1091號”《裁決書》。根據《和解協議》《裁決書》，趙志安需向上海凱舟支付現金補償，全部補償款項支付后，案涉補充協議予以解除。

截至2022年11月末，趙志安已支付全部補償款，案涉補充協議已解除，仲裁涉及的688.842萬元人民幣股權已解除凍結。

此外，趙志安的持股比例也因多次融資不斷下降。西恩科技掛牌新三板期間，2016年報顯示，趙志安直接、間接合計持股比例29.63%，與其一致行動人張文燕合計持股34.9%。

2021年6月，趙志安直接持股24.64%，2021年9月降至20.9%，2021年11月，趙志安直接持股再次降至20.3%。

西恩科技深耕于有色金屬資源回收利用領域，主要從事鋰電池材料的研發、生產和銷售業務，并提供危廢處置服務。

業績方面，2019年-2021年，西恩科技實現營業收入分別為4.85億元、8.04億元、15.5億元；歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為-2,058.06萬元、-503.85萬元、1.66億元。

關鍵詞： 補充協議 一致行動 實際控制人