(相關(guān)資料圖)

觀點網(wǎng)訊：1月12日晚間，中信證券股份有限公司作為正在履行德邦物流股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，對德邦物流2022年以來的規(guī)范運行情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并出具相關(guān)檢查報告。

據(jù)觀點新媒體獲悉，中信證券主要通過與上市公司高級管理人員及有關(guān)人員訪談;察看上市公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所;查閱上市公司2022年以來的定期報告及歷次“三會”文件;查閱和復(fù)印上市公司募集資金使用明細(xì)、募集資金賬戶余額對賬單等資料等方式進(jìn)行檢查。

針對公司治理和內(nèi)部控制情況，中信證券認(rèn)為，截至現(xiàn)場檢查日，德邦股份《公司章程》以及股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用;公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)，風(fēng)險評估和控制措施得到有效執(zhí)行;公司2022年以來歷次股東大會、董事會和監(jiān)事會的召集、召開及表決程序符合有關(guān)法規(guī)及《公司章程》之規(guī)定，會議記錄及其他會議資料保存完整，會議決議經(jīng)出席會議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。

針對信息披露情況，中信證券表示，德邦物流已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，依法公開對外發(fā)布各類公告，確保各項重大信息披露及時、準(zhǔn)確、真實、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

此外，公告提到，經(jīng)核查，德邦物流與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，并與上市公司高級管理人員等進(jìn)行訪談，保薦機構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查日，德邦股份資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

中信證券核查上市公司募集資金使用明細(xì)、募集資金賬戶余額對賬單，并查閱了上市公司有關(guān)募集資金的對外披露文件，表示，截至現(xiàn)場檢查日，德邦股份已建立募集資金管理制度并簽訂了募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議，并能按照制度規(guī)定存放和使用募集資金，公司使用募集資金已履行了相關(guān)決策程序并及時進(jìn)行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

至于經(jīng)營情況方面，中信證券提到，截至現(xiàn)場檢查日，德邦股份銷售、管理、采購、研發(fā)等業(yè)務(wù)正常開展，主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營模式及經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

綜上，中信證券認(rèn)為，自2022年以來，德邦股份在公司治理、內(nèi)控制度、三會運作、信息披露、獨立性、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重要方面的運作符合交易所的相關(guān)要求。

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