2021年，深市新增上市公司233家，IPO融資額1708億元;完成再融資371單，融資額5299億元;實施重大資產(chǎn)重組57單，交易額2006億元

2021年，深交所對8家公司依規(guī)作出強制終止上市決定，堅決維護退市制度的嚴肅性和權威性，做到“應退盡退”

回望剛剛過去的2021年，深市新增上市公司233家，IPO融資額1708億元;完成再融資371單，融資額5299億元;實施重大資產(chǎn)重組57單，交易額2006億元……這一連串鮮活的數(shù)字，印證著深交所上市公司監(jiān)管服務工作的成效，體現(xiàn)出深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展所取得的新進展。

記者從深交所了解到，下一步，深交所將以注冊制改革為牽引、以提升上市公司質(zhì)量為主線、以防范化解風險為底線，進一步深化市場改革發(fā)展，防控重點領域風險，提高監(jiān)管服務水平。

暢通“入口”“出口”提升公司質(zhì)量

過去一年，深交所主動對接國家戰(zhàn)略，加大直接融資支持，金融活水汩汩涌向?qū)嶓w經(jīng)濟。

2021年，深市新增上市公司233家，IPO融資額1708.38億元，同比分別增長44.72%、35.02%。其中，新上市高新技術企業(yè)187家、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)30家，注冊制下新增上市公司近九成為高新技術企業(yè)。

已上市公司則通過市場化并購重組、再融資，充分利用資本市場做優(yōu)做強。2021年，深市上市公司累計實施完成再融資371單，融資金額5299.47億元，同比分別增長42.69%、35.40%，企業(yè)融資渠道進一步拓寬，市場活力持續(xù)迸發(fā)。深市公司還累計實施完成重大資產(chǎn)重組57單，交易額2006.46億元，其中近半數(shù)重組聚焦產(chǎn)業(yè)整合、堅守主業(yè)發(fā)展，還有約四成公司通過出售資產(chǎn)及資產(chǎn)置換化解企業(yè)經(jīng)營風險，實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換。

當市場的“入口關”不斷暢通時，與之相呼應的退市制度改革也在加速推進。2021年是退市新規(guī)落地實施首年，深交所著力推動劣質(zhì)資產(chǎn)加快出清，促進市場資源更高效配置，確保實現(xiàn)“退得下”“退得穩(wěn)”。2021年，深交所對8家公司依規(guī)作出強制終止上市決定，堅決維護退市制度的嚴肅性和權威性，做到“應退盡退”。深市有12家上市公司進入破產(chǎn)重整程序，*ST東科、南風化工等兩家公司實施完成出清式資產(chǎn)置換，粵華包B因吸收合并主動退市，退市類型更加多樣，結構更趨合理，覆蓋范圍更廣。

以信息披露為抓手提升監(jiān)管效能

提高上市公司質(zhì)量需充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)督及自律管理職責。2021年，深交所積極構建完善自律監(jiān)管制度體系，推進規(guī)則體系整合優(yōu)化。一方面，深交所以修訂股票上市規(guī)則為重點，一體推進自律監(jiān)管指引、指南適應性修訂。另一方面，深交所持續(xù)豐富完善制度供給，發(fā)布多件行業(yè)信息披露指引，完善分行業(yè)信息披露標準;研究起草破產(chǎn)重整事項指引并公開征求意見，進一步規(guī)范上市公司破產(chǎn)事項。

強化公司治理是提高上市公司質(zhì)量的基礎工程。深交所持續(xù)加強“關鍵少數(shù)”培訓力度，2021年累計開展12期專題培訓暨行業(yè)沙龍活動，覆蓋800余家相關上市公司，參與人員累計近1500人次。此外，深交所在“互動易”平臺推出“云訪談”欄目，為上市公司舉辦業(yè)績說明會提供公益性基礎服務，逾19萬人次參與交流。

2021年，深交所還重點關注公司“蹭熱點”“炒股價”行為，持續(xù)完善信息披露、日常監(jiān)測等制度機制，加大問詢處分力度，嚴防市場投機炒作風險，傳遞從嚴打擊的鮮明態(tài)度。

對財務造假、資金占用、違規(guī)擔保等違法違規(guī)行為，深交所堅守“零容忍”底線，打出“定期報告雙重審查+專項監(jiān)管問詢+現(xiàn)場檢查+紀律處分”的監(jiān)管組合拳，對組織、策劃違規(guī)行為的“關鍵少數(shù)”從嚴處分、精準監(jiān)管。2021年，深市上市公司累計解決資金占用238億元、解除違規(guī)擔保180億元。深交所累計處分上市公司120余家次，累計處分股東、董監(jiān)高等相關責任人750余人次，公開認定19人次。

聚焦三大重點提升監(jiān)管服務水平

記者從深交所了解到，下一步，深交所將進一步深化市場改革發(fā)展，防控重點領域風險，圍繞三大重點提高監(jiān)管服務水平。

一是以注冊制改革為牽引，積極服務國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。深交所將深入貫徹注冊制改革三原則，鞏固創(chuàng)業(yè)板注冊制改革成效，做好全面實行股票發(fā)行注冊制各項準備。充分發(fā)揮深市“主板+創(chuàng)業(yè)板”市場功能，在支持科技自立自強、推動綠色低碳轉(zhuǎn)型、服務區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面取得更大實效，推動科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)，積極服務構建新發(fā)展格局，切實提升市場參與者獲得感。

二是以提升公司質(zhì)量為主線，推動打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體。深交所將持續(xù)構建與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系。持續(xù)深耕精準監(jiān)管、分類監(jiān)管，健全完善上市公司分類施策機制。持續(xù)推動夯實公司治理基礎，總結最佳實踐，發(fā)揮示范引導作用。自覺將上市公司監(jiān)管服務工作放到維護國家政治安全、經(jīng)濟安全的大局，支持服務上市公司合法合規(guī)利用資本市場做大做強。強化中介機構全鏈條監(jiān)管力度和責任追究力度。著力加強與監(jiān)管各方、地方政府的協(xié)作配合，不斷推動優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系，努力形成提高上市公司質(zhì)量工作新格局。

三是以防范化解風險為底線，依法從嚴打擊違法違規(guī)行為。深交所將優(yōu)化完善風險監(jiān)測排查機制，努力做到風險應對走在市場曲線前面。壓實上市公司及大股東主體責任，推動“重點高風險公司”化解風險。繼續(xù)加強特定敏感領域融資并購活動監(jiān)管，防止資本無序擴張。嚴厲打擊財務造假等惡意規(guī)避退市行為，加快出清“空殼僵尸”“害群之馬”。積極暢通主動退市、并購重組、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道。用足用好公開譴責、公開認定等自律監(jiān)管手段，依法嚴厲打擊惡性違法違規(guī)行為。

關鍵詞： IPO融資額 再融資 資產(chǎn)重組 退市制度